{"id":12291,"date":"2018-07-19T09:04:35","date_gmt":"2018-07-19T07:04:35","guid":{"rendered":"https:\/\/www.ccooservicios.es\/unicaja\/zona\/estatales\/mifid-ii-las-entidades-son-las-responsables\/"},"modified":"2026-04-28T21:39:47","modified_gmt":"2026-04-28T19:39:47","slug":"mifid-ii-las-entidades-son-las-responsables","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.ccooservicios.es\/unicaja\/comunicados\/mifid-ii-las-entidades-son-las-responsables\/","title":{"rendered":"MiFID II: Las entidades son las responsables"},"content":{"rendered":"<p>La responsabilidad por la comercializaci\u00f3n de productos y servicios financieros&nbsp;es de las entidades y de sus \u00f3rganos de gobierno, siempre que respetemos escrupulosamente la normativa legal y la normativa interna de la Entidad.&nbsp;   <\/p>\n<div><\/div>\n<div>[<a href=\"https:\/\/www.ccoo-servicios.es\/unicaja\/html\/42981.html\">&#8230;<\/a>]  <\/div>\n<div><span style=\"color:#333333\">El informe elaborado por los servicios<br \/>\njur\u00eddicos de <strong>CCOO<\/strong> avala que la responsabilidad, en lo que se refiere a la<br \/>\naplicaci\u00f3n de la directiva Mifid II, es de las entidades dado que&nbsp;dicha<br \/>\nnormativa no modifica lo establecido por el Estatuto de los Trabajadores y el<br \/>\nC\u00f3digo Civil, que es donde se establecen en nuestra legislaci\u00f3n las<br \/>\nresponsabilidades de las trabajadoras y los trabajadores en el ejercicio de sus<br \/>\nfunciones profesionales.<\/span><span style=\"color:#333333\">&nbsp;<\/span><\/div>\n<div><span style=\"color:#333333\"><br \/><\/span><\/div>\n<div><span style=\"color:#333333\">Resumimos, en l\u00edneas generales, las<br \/>\n<\/span><strong style=\"color:#333333\">conclusiones <\/strong><span style=\"color:#333333\">de dicho informe:&nbsp;<\/span><\/div>\n<div><span style=\"color:#333333\"><br \/><\/span><\/div>\n<div><span style=\"color:#ff0000\"><\/p>\n<p margin-left:8.65pt;text-align:justify;text-indent:-8.7pt\"=\"\" style=\"color: rgb(51, 51, 51);\">\u00b7&nbsp;&nbsp; La responsabilidad civil que se puede causar<br \/>\na terceros por la elaboraci\u00f3n de la informaci\u00f3n p\u00fablica relativa a los emisores<br \/>\nde instrumentos negociados recae sobre el propio emisor y su \u00f3rgano de<br \/>\nadministraci\u00f3n, nunca sobre el personal laboral.&nbsp;<\/p>\n<p margin-left:8.65pt;text-align:justify;text-indent:-8.7pt\"=\"\" style=\"color: rgb(51, 51, 51);\">\u00b7&nbsp;&nbsp; Las normas de conducta aplicables a quienes<br \/>\npresten servicios de inversi\u00f3n est\u00e1n dirigidas a las entidades que prestan<br \/>\ndicho servicio y no a la plantilla.&nbsp;<\/p>\n<p margin-left:8.65pt;text-align:justify;text-indent:-8.7pt\"=\"\" style=\"color: rgb(51, 51, 51);\">\u00b7&nbsp;&nbsp; <strong>Las personas f\u00edsicas pueden incurrir en<br \/>\nresponsabilidad por el incumplimiento de los reglamentos internos de conducta<\/strong>.&nbsp;<\/p>\n<p margin-left:8.65pt;text-align:justify;text-indent:-8.7pt\"=\"\" style=\"color: rgb(51, 51, 51);\">\u00b7&nbsp;&nbsp; La responsabilidad administrativa recae sobre<br \/>\nlas personas f\u00edsicas, entidades y cargos de direcci\u00f3n que intervengan en<br \/>\nactividades relacionadas con el mercado de valores en los supuestos de<br \/>\nincumplimiento de la normas sobre abuso de mercados e informaci\u00f3n privilegiada.<br \/>\nSin embargo, no puede descartarse la eventual<br \/>\ntipificaci\u00f3n de alg\u00fan comportamiento imputable a personal laboral y, por tanto,<br \/>\nsu responsabilidad.&nbsp;<\/p>\n<p margin-left:8.65pt;text-align:justify;text-indent:-8.7pt\"=\"\" style=\"color: rgb(51, 51, 51);\">\u00b7&nbsp;&nbsp; La normativa espec\u00edfica examinada no fija criterios de responsabilidad civil del<br \/>\npersonal sujeto a relaci\u00f3n laboral por lo que, en su ausencia, se aplicar\u00edan<br \/>\nlas reglas generales de responsabilidad durante el desempe\u00f1o de la prestaci\u00f3n<br \/>\nlaboral de servicios, de car\u00e1cter laboral (disciplinaria)&nbsp; y civil (deber de reparar da\u00f1os y<br \/>\nperjuicios), as\u00ed como la que pueda derivar de la comisi\u00f3n de hechos con<br \/>\nrelevancia penal.&nbsp;<\/p>\n<p margin-left:8.65pt;text-align:justify;text-indent:-8.7pt\"=\"\" style=\"color: rgb(51, 51, 51);\">\u00b7&nbsp;&nbsp; Responsabilidad civil frente a terceros: como regla general, una<br \/>\nactuaci\u00f3n negligente o culposa en el desempe\u00f1o laboral, constituye un supuesto<br \/>\nde responsabilidad empresarial y, por tanto, origina el deber de reparaci\u00f3n a<br \/>\ncargo de la empresa.&nbsp;<\/p>\n<p margin-left:8.65pt;text-align:justify;text-indent:-8.7pt\"=\"\" style=\"color: rgb(51, 51, 51);\">\u00b7&nbsp;&nbsp; El tercero perjudicado puede tener igualmente acci\u00f3n<br \/>\ncontra el propio trabajador, si bien con arreglo a unos criterios de imputaci\u00f3n<br \/>\nde responsabilidad que son m\u00e1s estrictos que frente a la propia empresa.&nbsp;<\/p>\n<p margin-left:8.65pt;text-align:justify;text-indent:-8.7pt\"=\"\" style=\"color: rgb(51, 51, 51);\">\u00b7&nbsp;&nbsp; Puede exigirse responsabilidad personal<br \/>\ncuando la persona haya actuado fuera del \u00e1mbito de los cometidos propios de su<br \/>\npuesto de trabajo, haya abandonado las reglas, instrucciones o directrices<br \/>\nfijadas por la empresa, siendo imputable, a su particular actuaci\u00f3n e<br \/>\niniciativa, el resultado da\u00f1oso. Asimismo se podr\u00e1 imputar responsabilidad<br \/>\npersonal en los supuestos de hechos que tengan car\u00e1cter delictivo pudiendo<br \/>\nexigirse, en tal caso, responsabilidad subsidiaria a la empresa.&nbsp;<\/p>\n<p margin-left:8.65pt;text-align:justify;text-indent:-8.7pt\"=\"\" style=\"color: rgb(51, 51, 51);\">\u00b7&nbsp;&nbsp; Es deber de la plantilla cumplir con las<br \/>\nobligaciones concretas de su puesto de trabajo de conformidad con las reglas de<br \/>\nla buena fe y diligencia. El incumplimiento de las mismas pueden conllevar<br \/>\nresponsabilidades ante la empresa -aplicaci\u00f3n<br \/>\nde la pol\u00edtica disciplinaria-, siendo competente la<br \/>\njurisdicci\u00f3n social, e incluso el deber de resarcimiento al empresario<br \/>\npor da\u00f1os y perjuicios.&nbsp;<\/p>\n<p margin-left:8.65pt;text-align:justify;text-indent:-8.7pt\"=\"\" style=\"color: rgb(51, 51, 51);\">\u00b7&nbsp;&nbsp; En el caso de la responsabilidad penal del<br \/>\npersonal que presta servicios en el sector financiero, \u00e9sta deriva de la participaci\u00f3n<br \/>\nen hechos delictivos. Excepcionalmente, podr\u00eda atribuirse responsabilidad penal<br \/>\nsi en la inducci\u00f3n realizada por el personal para la adquisici\u00f3n un producto<br \/>\nfinanciero concurren tres circunstancias: existe un producto financiero que<br \/>\ndesde una perspectiva objetiva&nbsp; puede<br \/>\nconsiderarse fraudulento, el empleado o empleada conoce el car\u00e1cter fraudulento<br \/>\ndel producto y que, a sabiendas de ello y con la convicci\u00f3n de que va a generar<br \/>\nperjuicio patrimonial a la clientela, procede a comercializar dicho producto<br \/>\nencubriendo su car\u00e1cter fraudulento.&nbsp;<\/p>\n<p margin-left:8.65pt;text-align:justify;text-indent:-8.7pt\"=\"\" style=\"color: rgb(51, 51, 51);\">\u00b7&nbsp;&nbsp; No puede imputarse responsabilidad penal a la<br \/>\nplantilla que comercializa productos siguiendo instrucciones de la entidad con<br \/>\nla que mantiene v\u00ednculo de dependencia laboral y que posee un conocimiento<br \/>\nmenor del producto del que poseen los propios dise\u00f1adores.&nbsp;<\/p>\n<p style=\"color:#333333\">Por lo tanto,<strong> para CCOO est\u00e1 claro que la<br \/>\nresponsabilidad es de las entidades y de sus \u00f3rganos de gobierno <\/strong><strong>y que lo que<br \/>\ntenemos que hacer es -lo que ya venimos haciendo- cumplir, tanto con la<br \/>\nnormativa legal y jur\u00eddica<\/strong><strong>, como con las normativas internas<\/strong>, que son<br \/>\nelaboradas por las entidades y es de su responsabilidad que cumplan con los<br \/>\nrequisitos de idoneidad\/legalidad.&nbsp; Y,<br \/>\nevidentemente, no llevar a cabo actuaciones il\u00edcitas que puedan derivar al<br \/>\n\u00e1mbito de lo penal.&nbsp;<\/p>\n<p style=\"color:#333333\">Y aunque la plantilla no seamos quienes<br \/>\ntenemos la responsabilidad, ello no nos exime de ser objeto de demandas<br \/>\npersonales, como ya ha ocurrido en algunas<br \/>\nocasiones. Por ello, ser\u00eda conveniente que las entidades nos garanticen que nos dar\u00e1n,<br \/>\ntanto la cobertura civil profesional (que se<br \/>\nhagan cargo de la reparaci\u00f3n de posibles da\u00f1os y perjuicios que pueda reclamar<br \/>\nla clientela), como el asesoramiento y la defensa<br \/>\njur\u00eddica ante posibles eventualidades de este tipo.&nbsp;<\/p>\n<p style=\"color:#333333\">Adem\u00e1s, vamos a insistir ante las empresas<br \/>\npara que habiliten mecanismos internos mediante los que cualquier persona de la<br \/>\nplantilla -y tambi\u00e9n el sindicato- pueda denunciar a quienes nos induzcan a<br \/>\ncomportamientos contrarios a las normativas as\u00ed como a que den participaci\u00f3n<br \/>\nsindical en los \u00f3rganos internos creados en las entidades para la aplicaci\u00f3n y<br \/>\nseguimiento de la normativa Mifid II.<\/p>\n<p><\/span><\/div>\n<div><strong style=\"color:#ff0000\"><br \/><\/strong><\/div>\n<div><strong style=\"color:#ff0000\">Los delegados y delegadas de CCOO&nbsp;<\/strong><strong style=\"color:#ff0000\"><a href=\"https:\/\/www.ccoo-servicios.es\/unicaja\/pagweb\/2145.html\">estamos<\/a><\/strong><strong style=\"color:#ff0000\">&nbsp;a tu lado para defender tus derechos.<\/strong><\/div>\n<p><a target=\"_blank\" href=\"https:\/\/www.ccooservicios.es\/unicaja\/wp-content\/uploads\/sites\/3\/2026\/04\/InformeJuridicoMiFID.pdf\">Comunicado en pdf<\/a><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>La responsabilidad por la comercializaci\u00f3n de productos y servicios financieros&nbsp;es de las entidades y de sus \u00f3rganos de gobierno, siempre que respetemos escrupulosamente la normativa legal y la normativa interna de la Entidad.&nbsp; [&#8230;] El informe elaborado por los servicios jur\u00eddicos de CCOO avala que la responsabilidad, en lo que se refiere a la aplicaci\u00f3n 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